5. Verwaltungsrat: Vergütungen, Darlehen und Beteiligungen
5.1 Vergütungen
|
CHF |
|
Veit de Maddalena |
|
Daniel Sigg |
|
Katrin Wehr-Seiter |
|
Urs Schenker |
|
Rupert Hengster 3) |
|
Total |
|
1.1. –31.12.2020 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Fixe Vergütung in bar |
|
196 250 |
|
81 250 |
|
81 250 |
|
81 250 |
|
21 250 |
|
461 250 |
|
Fixe Vergütung in bar für Tätigkeit in Ausschüssen |
|
10 000 |
|
22 500 |
|
21 750 |
|
22 750 |
|
3 750 |
|
80 750 |
|
Fixe Vergütung in bar für Tätigkeit in Tochtergesellschaften und assoziierten Gesellschaften |
|
24 250 |
|
50 004 |
|
12 125 |
|
12 125 |
|
3 125 |
|
101 629 |
|
Zwischentotal |
|
230 500 |
|
153 754 |
|
115 125 |
|
116 125 |
|
28 125 |
|
643 629 |
|
Sozialversicherungsbeiträge auf fixe Vergütungen |
|
– |
|
– |
|
– |
|
8 664 |
|
– |
|
8 664 |
|
Total fixe Vergütungen |
|
230 500 |
|
153 754 |
|
115 125 |
|
124 789 |
|
28 125 |
|
652 293 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Variable Vergütung in gesperrten Aktien 1) |
|
36 000 |
|
36 000 |
|
36 000 |
|
36 000 |
|
– |
|
144 000 |
|
Variable Vergütung in gesperrten und vergünstigten Aktien aus freiwilligem Mitarbeiterbeteiligungsprogramm 2) |
|
16 457 |
|
– |
|
16 457 |
|
16 457 |
|
– |
|
49 371 |
|
Sozialversicherungsbeiträge auf variable Vergütungen |
|
450 |
|
– |
|
– |
|
3 450 |
|
– |
|
3 900 |
|
Total variable Vergütungen |
|
52 907 |
|
36 000 |
|
52 457 |
|
55 907 |
|
– |
|
197 271 |
|
Total der Vergütungen |
|
283 407 |
|
189 754 |
|
167 582 |
|
180 696 |
|
28 125 |
|
849 564 |
|
CHF |
|
Veit de Maddalena 5) |
|
Daniel Sigg |
|
Rupert Hengster |
|
Katrin Wehr- Seiter 4) |
|
Urs Schenker 4) |
|
Thomas von Planta 5) |
|
Miriam Staub Bisang 5) |
|
Total |
|
1.1. –31.12.2019 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Fixe Vergütung in bar |
|
182 500 |
|
85 000 |
|
85 000 |
|
63 750 |
|
63 750 |
|
53 750 |
|
21 250 |
|
555 000 |
|
Fixe Vergütung in bar für Tätigkeit in Ausschüssen |
|
11 250 |
|
30 000 |
|
15 000 |
|
11 250 |
|
18 750 |
|
2 500 |
|
3 750 |
|
92 500 |
|
Fixe Vergütung in bar für Tätigkeit in Tochtergesellschaften und assoziierten Gesellschaften |
|
21 875 |
|
34 817 |
|
12 500 |
|
9 375 |
|
9 375 |
|
6 250 |
|
6 250 |
|
100 442 |
|
Zwischentotal |
|
215 625 |
|
149 817 |
|
112 500 |
|
84 375 |
|
91 875 |
|
62 500 |
|
31 250 |
|
747 942 |
|
Sozialversicherungsbeiträge auf fixe Vergütungen |
|
– |
|
– |
|
– |
|
– |
|
6 448 |
|
4 233 |
|
496 |
|
11 177 |
|
Total fixe Vergütungen |
|
215 625 |
|
149 817 |
|
112 500 |
|
84 375 |
|
98 323 |
|
66 733 |
|
31 746 |
|
759 119 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Variable Vergütung in gesperrten Aktien 1) |
|
40 000 |
|
40 000 |
|
40 000 |
|
40 000 |
|
40 000 |
|
– |
|
– |
|
200 000 |
|
Sozialversicherungsbeiträge auf variable Vergütungen |
|
3 000 |
|
– |
|
– |
|
– |
|
3 000 |
|
– |
|
– |
|
6 000 |
|
Total variable Vergütungen |
|
43 000 |
|
40 000 |
|
40 000 |
|
40 000 |
|
43 000 |
|
– |
|
– |
|
206 000 |
|
Total der Vergütungen |
|
258 625 |
|
189 817 |
|
152 500 |
|
124 375 |
|
141 323 |
|
66 733 |
|
31 746 |
|
965 119 |
1) Von diesen Beträgen wurden jeweils die anfallenden Kosten für die Arbeitnehmerbeiträge an die gesetzlichen Sozialversicherungen in bar und nicht in Aktien abgerechnet.
2) Dabei handelt es sich um den Betrag der geldwerten Leistung aufgrund des Abschlags im Vergleich zum 10-Tages-VWAP bei der effektiven Aktienzuteilung.
3) Rupert Hengster hat sich an der Generalversammlung vom 24. März 2020 nicht für eine Wiederwahl zur Verfügung gestellt und ist somit per diesem Datum aus dem Verwaltungsrat ausgeschieden.
4) Katrin Wehr-Seiter und Urs Schenker wurden an der Generalversammlung vom 19. März 2019 in den Verwaltungsrat gewählt.
5) Thomas von Planta und Miriam Staub Bisang haben sich an der Generalversammlung vom 19. März 2019 nicht für eine Wiederwahl zur Verfügung gestellt und sind somit per diesem Datum aus dem Verwaltungsrat ausgeschieden. Veit de Maddalena übernahm den Vorsitz von Thomas von Planta.
Die fixen Vergütungen müssen gemäss Art. 8 Abs. 1 Ziff. 1 der Statuten von der Generalversammlung für die Amtsdauer bis zur nächsten ordentlichen Generalversammlung genehmigt werden. Für die Periode von GV 2019 bis GV 2020 wurden fixe Vergütungen von CHF 796 000 (2018/2019: CHF 1 367 500) genehmigt. Die effektiv ausgerichtete Vergütung (einschliesslich Sozialversicherungsbeiträgen) für die erwähnte Periode betrug CHF 782 719 (2018/2019: CHF 1 332 541). Für die laufende Periode von GV 2020 bis GV 2021 wurden fixe Vergütungen von CHF 661 000 genehmigt.
Die für das Geschäftsjahr 2020 ausgewiesenen variablen Vergütungen von Total CHF 197 271 müssen gemäss Art. 8 Abs. 1 Ziff. 2 der Statuten von der Generalversammlung 2021 genehmigt werden.
Vorbehältlich der Genehmigung erfolgt die Auszahlung der variablen Vergütung in gesperrten Aktien von CHF 144 000 (zuzüglich der in bar abzurechnenden Arbeitgeberbeiträge an die gesetzlichen Sozialversicherungen im Betrag von CHF 3 000) im ersten Halbjahr 2021 in Aktien der Gesellschaft zum Marktwert. Der Marktwert der Aktien berechnet sich anhand der gewichteten Kurse über zehn Tage vor dem jeweiligen Zuteilungszeitpunkt. Die Aktien werden ab Zuteilungszeitpunkt für vier Jahre gesperrt.
Der Verwaltungsrat hat im Geschäftsjahr 2020 ein freiwilliges Mitarbeiterbeteiligungsprogramm genehmigt. Aus diesem Pool wurden dem Verwaltungsrat Anrechte zum Kauf von 8 010 Aktien der Gesellschaft zu einem vergünstigten Kaufpreis von CHF 17.65 pro Aktie angeboten. Dies entsprach einem Abschlag von knapp 25% auf dem Quartals-VWAP vor dem Zuteilungszeitpunkt der Anrechte. Die Differenz zwischen dem 10-Tages-VWAP der effektiven Auslieferung der Aktien und dem Kaufpreis entspricht einer geldwerten Leistung. Diese geldwerte Leistung muss von der Generalversammlung genehmigt werden. Die Aktien wurden ab dem Zuteilungszeitpunkt für drei Jahre gesperrt.
Im Geschäftsjahr 2020 wurden von einer einem Mitglied des Verwaltungsrates nahestehenden Gesellschaft CHF 0.1 Mio. (2019: CHF 0.1 Mio.) für Beratungsdienstleistungen in Rechnung gestellt.
Im Geschäftsjahr 2020 wie auch im Vorjahr wurden keine Vergütungen an ehemalige Mitglieder des Verwaltungsrates nach deren Rücktritt ausgerichtet.
Das prozentuale Verhältnis von fixer Vergütung zu variabler Vergütung beträgt im Verwaltungsrat insgesamt 77% fixe Vergütung und 23% variable Vergütung (2019: 79% fix und 21% variabel).
In den Vorjahren wurden die Vergütungen des Verwaltungsrats basierend auf den Mittelflussdaten im Vergütungsbericht dargestellt. Aufgrund der vorschüssigen Auszahlung im Vorquartal führte dies dazu, dass im Vergütungsbericht die Periode von GV zu GV abgebildet war. Im Vergütungsbericht 2020 werden die Vergütungen des Verwaltungsrats basierend auf den effektiven Leistungsperioden dargestellt. Die Vorjahreszahlen wurden an die aktuelle Darstellung angepasst. Die Anpassung der Darstellung der Vorjahreszahlen hat nur marginale Veränderungen zur Folge.
5.2 Darlehen
|
Person |
|
31.12.20 |
|
31.12.20 |
|
31.12.19 |
|
31.12.19 |
|
|
|
Limite TCHF |
|
Beanspruchung TCHF |
|
Limite TCHF |
|
Beanspruchung TCHF |
|
Veit de Maddalena, Präsident des Verwaltungsrates |
|
n/a |
|
n/a |
|
3 000 |
|
1 852 |
|
Daniel Sigg, Mitglied des Verwaltungsrates |
|
n/a |
|
n/a |
|
200 |
|
21 |
|
Total |
|
n/a |
|
n/a |
|
3 200 |
|
1 873 |
Die Darlehen an die Mitglieder des Verwaltungsrates wurden in der Vergangenheit durch die Bank am Bellevue AG gewährt. Mit dem Abschluss des Verkaufs der Bank am Bellevue AG bestehen keine Organdarlehen mehr. Die Verzinsung der lombardmässigen Kredite betrug seit Oktober 2018 1.0%.
An ausgeschiedene Mitglieder des Verwaltungsrates waren ausserdem keine Darlehen ausstehend, die nicht zu marktüblichen Bedingungen gewährt wurden.
5.3 Beteiligungen
Per Ende 2020 und 2019 hielten die Mitglieder des Verwaltungsrates die folgenden Beteiligungen an der Gesellschaft:
|
Anzahl Aktien |
|
31.12.2020 |
|
31.12.2019 |
|
Veit de Maddalena, Präsident |
|
291 664 |
|
287 066 |
|
Daniel Sigg, Mitglied |
|
39 845 |
|
37 917 |
|
Urs Schenker, Mitglied |
|
4 502 |
|
– |
|
Katrin Wehr-Seiter, Mitglied |
|
4 598 |
|
– |
|
Rupert Hengster, Mitglied (bis 24.3.2020) |
|
n/a |
|
3 583 |